按照《科技部基礎研究司關于開展國家工程技術研究中心第五次評估工作的通知》（國科基函〔2016〕37號），科技部科技評估中心（以下簡稱“評估中心”）受委托擬于2016年9月至2017年3月，組織開展國家工程技術研究中心（以下簡稱“工程中心”）第五次運行評估?，F(xiàn)將本次評估工作方案通知如下：

　　       一、評估對象與目的 

　　       評估對象為2014年12月31日前通過驗收的276家工程中心（含分中心）。評估目的是通過全面評價工程中心5年來（2011-2015年）的運行與管理績效，總結經(jīng)驗和成績，發(fā)現(xiàn)問題，建立工程中心動態(tài)調(diào)整機制，推動工程中心的布局優(yōu)化和建設發(fā)展。 

　　       二、評估原則與重點 

　　       評估堅持“公開、公平、公正”的原則，采用定性和定量評價相結合、以定性評價為主的評估方法，發(fā)揮專家咨詢作用，注重評估工作實效。評估重點包括工程化研發(fā)方向與條件、工程化研發(fā)任務與成果、行業(yè)影響與貢獻、運營管理能力等內(nèi)容。 

　　       三、評估指標體系 

　　       評估指標體系由“工程化研發(fā)方向與條件”、“工程化研發(fā)任務與成果”、“行業(yè)影響與貢獻”、“運營管理能力”4個一級指標組成，并細化為11個二級指標（評估指標體系及說明見附件1）?？紤]到企業(yè)類（依托企業(yè)組建）、公益類（依托高?；蚩蒲性核M建）工程中心運行表現(xiàn)上的差異性，在統(tǒng)一的指標體系框架下，對于兩類工程中心個別指標的權重和評價標準有所不同。 

　　       四、評估方式 

　　       評估采取分領域開展評估方式進行。按照歸口管理和技術領域相近的原則，參評工程中心劃分為能源、交通、先進制造、信息通信與空間遙感、材料、科技服務、種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、食品加工、農(nóng)用物資裝備、農(nóng)林生態(tài)環(huán)境、資源環(huán)境、生物技術與人口健康、社會事業(yè)等14個領域組織評估。 

　　       五、評估程序與時間安排 

　　       主要包括評估材料準備與審查、同行專家會議評議、評估意見反饋及處理三個階段。 

　　       （一）材料準備與審查階段（2016年9月-11月） 

　　       1. 工程中心按要求準備并提交5年運行工作總結及相關佐證材料，不提交者視為自動放棄評估。工作總結中應列舉5年內(nèi)的工程化研發(fā)方向和重點研發(fā)任務、人才隊伍和研發(fā)條件建設、取得的代表性成果、獲得的獎勵和知識產(chǎn)權、成果應用推廣情況、開放服務成效、運營管理狀況等，并提供有效的佐證材料。材料報送的具體要求見后續(xù)通知。 

　　       2. 依托單位審查其評估材料，并在本單位內(nèi)部公示5個工作日，公示期內(nèi)有異議的應及時處理異議，完善評估材料。 

　　       3. 評估材料無異議或異議處理后，由依托單位報送主管部門。主管部門負責對真實性、準確性進行查驗，審核蓋章后返回依托單位。 

　　       4. 工程中心將材料提交評估中心，評估中心對工程中心提交的評估材料進行審查并提出審查意見，必要時可組織現(xiàn)場核查。工程中心按審查意見和核查結果于規(guī)定的時間內(nèi)補充完善評估材料。 

　　       （二）同行專家會議評議階段（2016年11月-12月） 

　　       5. 評估中心分領域、分組組建評估專家組，召開工程中心專家評估會議。專家組審閱工程中心評估材料，聽取工程中心工作報告，進行討論評議。每位專家根據(jù)評估指標體系獨立記名打分。專家組對每一個工程中心形成評估意見。 

　　       6. 評估專家組由相關領域水平高、公道正派的同行技術專家、產(chǎn)業(yè)專家和管理專家等組成。評估中對專家實行信用記錄。專家應就可能涉及與某個工程中心有利益沖突的評估工作，主動提出回避；工程中心如發(fā)現(xiàn)涉及利益沖突的評估專家，也可提出回避建議并說明理由。 

　　       （三）評估意見反饋及處理階段（2017年1月-3月） 

　　       7. 評估中心根據(jù)專家組評估意見和專家個人打分，綜合形成各領域工程中心的評估初步意見，向工程中心反饋。 

　　       8. 工程中心對評估初步意見如有異議，應盡快提出書面申訴。如在規(guī)定時間不予回復，視為無異議。 

　　       9. 評估中心受理工程中心申訴。對申訴理由進行分析和核實，對申訴理由充分且有必要的，組織專家進行復核，形成專家組復核意見。 

　　       10. 評估中心綜合形成各領域工程中心評估意見，評估意見分為優(yōu)秀、良好、較差三類。按程序向科技部主管司局提交各領域評估報告。 

　　       11. 科技部主管司局根據(jù)評估意見和評估報告，加強結果使用，形成過程意見，加強管理調(diào)整。 

　　       六、有關要求與行為準則 

　　       1. 請各工程中心認真研究領會國科基函〔2016〕37號文精神，按照本通知要求，準確理解評估方案和開展評估準備工作。工作中應注重及時向上級主管部門、依托單位做好報告，加強銜接，爭取支持。 

　　       2. 在評估材料準備和接受評估過程中，各工程中心應堅持實事求是、恪守科研誠信，不得弄虛作假。按規(guī)定，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反科研誠信的情況將被納入評估的誠信記錄，并向主管司局報告，情節(jié)嚴重者將被取消評估資格。 

　　       3. 請各工程中心盡快對所在技術領域及分組合適與否予以書面確認（見附件2），于2016年10月12日前及時傳真返回評估中心（傳真：010-88232615）。 

　　       4. 科技部科技評估中心網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.ncste.org）設專欄發(fā)布有關信息，請各工程中心和有關單位及時關注和了解信息更新情況，積極配合做好本次評估工作。 

　　       5. 評估中心將于評估過程中，恪守評估規(guī)范和職業(yè)道德，嚴格遵守中央“八項規(guī)定”，自覺接受各方監(jiān)督。如有咨詢事項，請及時聯(lián)系。