第一章 總    則

　　第一條 為充分發(fā)揮科技評價的導向、激勵和診斷作用，更好地推進中國科學院戰(zhàn)略性先導科技專項（簡稱“先導專項”）有效實施，促進重大成果產(chǎn)出和提升創(chuàng)新績效，落實國家科技項目管理和科研績效評價有關(guān)要求，依據(jù)《中國科學院戰(zhàn)略性先導科技專項管理辦法》，制定本實施細則。

　　第二條 A類先導專項和B類先導專項實施2~3年后，開展階段考核；在各類先導專項實施期滿時，開展綜合績效評價。階段考核和績效評價分級組織開展，專項和項目層級由院機關(guān)組織，課題層級由專項組織。

　　第三條 階段考核和績效評價要堅持以績效、質(zhì)量、貢獻為核心的評價導向，堅持科學分類、多維度評價，“破四唯”與“立新標”并舉，不把論文數(shù)量、影響因子作為考核評價指標。遵循科學規(guī)范、務求實效的原則，確保結(jié)果客觀公正、可信可用，做到過程可追溯、結(jié)果可檢驗。

　　第四條 階段考核和績效評價要充分發(fā)揮各類專家作用，注重專家的權(quán)威性、代表性和公正性，注重吸收用戶專家評價相關(guān)成果的應用價值，院外專家占比不低于50%。建立完善專家選取、回避、承諾、保密等相關(guān)制度。

　　第五條 階段考核和績效評價要把導出國家科技任務作為重要指標。導出國家科技任務是指專項啟動實施后，國家部署與專項研究內(nèi)容類似的重大科研項目時，專項研究團隊能夠基于前期研究積累，成為國家重大科研項目的主要承擔者；若不能成為主要承擔者，則視為“應導出但未導出”。是否成為主要承擔者，應根據(jù)任務相關(guān)性、項目層級和體量等進行綜合判定。

　　對導出國家科技任務取得顯著成效的專項，在階段考核時，可由主管業(yè)務局會同發(fā)展規(guī)劃局審核，報分管院領(lǐng)導和院主要領(lǐng)導同意，免除階段考核；在綜合績效評價時，可視情況簡化流程，結(jié)果認定為優(yōu)秀。

　　第六條 階段考核和績效評價工作由發(fā)展規(guī)劃局負責牽頭組織，條件保障與財務局、辦公廳和相關(guān)業(yè)務局按照職能分工配合開展相關(guān)工作。

　　第七條 涉密專項的階段考核和績效評價，嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》《科學技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)和院有關(guān)保密管理制度執(zhí)行。

第二章 階段考核的組織實施

　　第八條 發(fā)展規(guī)劃局會同主管業(yè)務局，根據(jù)相關(guān)專項的年度工作報告和監(jiān)理意見等，對啟動滿2年的專項實施情況進行綜合研判，確定開展階段考核的專項。

　　第九條 階段考核在專項對課題考核的基礎(chǔ)上進行。依據(jù)任務書確定的階段目標指標或年度工作計劃，重點考核專項的科研進展、組織管理、資金使用、成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、導出國家科技任務、知識產(chǎn)權(quán)等情況。

　　階段考核結(jié)果分為延續(xù)支持、調(diào)整和終止。

　　第十條 階段考核主要包括以下環(huán)節(jié)：

　　（一）發(fā)展規(guī)劃局會同主管業(yè)務局制定階段考核計劃；

　　（二）專項形成階段進展報告，經(jīng)主管業(yè)務局審核，提交發(fā)展規(guī)劃局。相關(guān)材料同步提交至院級科技專項信息管理服務平臺；

　　（三）主管業(yè)務局出具過程管理報告，A類先導專項出具監(jiān)理報告，條件保障與財務局出具資金使用情況報告，監(jiān)督與審計局出具科研人員學風情況報告；

　　（四）發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織開展專家會議評審，形成評議意見。條件保障與財務局同步進行后續(xù)概預算評審；

　　（五）發(fā)展規(guī)劃局會同院機關(guān)相關(guān)部門，根據(jù)專家評議意見，提出階段考核結(jié)果和后續(xù)工作建議，主管業(yè)務局指導相關(guān)專項完成整改，提交院長辦公會議審議決定。

　　第十一條 同時符合以下條件的專項，階段考核結(jié)果為延續(xù)支持。

　　（一）高質(zhì)量完成階段目標指標，成果產(chǎn)出與人才培養(yǎng)引進工作成效顯著；

　　（二）資金使用、知識產(chǎn)權(quán)、檔案等管理規(guī)范，組織保障措施落實到位；

　　（三）預期能完成專項總體目標任務，后續(xù)風險可控；

　　（四）已導出或有望導出國家科技任務。

　　階段考核結(jié)果為延續(xù)支持的專項，需按照專家意見改進完善相關(guān)工作，院根據(jù)概預算評審結(jié)果進行后續(xù)資金安排。

　　免除階段考核的專項，視為延續(xù)支持，原則上按照實施方案確定的后續(xù)資金概算執(zhí)行。

　　第十二條 有下列情形之一的專項，階段考核結(jié)果為調(diào)整。

　　（一）應導出但未導出國家科技任務的；

　　（二）進度嚴重拖延滯后的；

　　（三）專項負責人或三分之一以上的項目負責人發(fā)生重大變更的；

　　（四）知識產(chǎn)權(quán)評估發(fā)現(xiàn)重大風險的；

　　（五）出現(xiàn)學術(shù)不端等影響專項正常實施情況的。

　　階段考核結(jié)果為調(diào)整的專項，應進行較大資金調(diào)減、調(diào)整項目負責人或終止相關(guān)項目等調(diào)整。其中，應導出但未導出國家科技任務的，調(diào)減專項概算，調(diào)減額度不低于后續(xù)概算的20%。

　　第十三條 有下列情形之一的專項，階段考核結(jié)果為終止。

　　（一）明顯偏離專項目標的；

　　（二）總體目標預計無法實現(xiàn)的；

　　（三）資金使用嚴重違規(guī)違紀的；

　　（四）發(fā)生嚴重學術(shù)不端等造成惡劣影響情況的。

　　階段考核結(jié)果為終止的專項，結(jié)余資金收回院財政，專項負責人5年內(nèi)不得牽頭承擔院內(nèi)項目，專項依托單位主要負責人原則上當年度考核不得被確定為優(yōu)秀等次。

第三章 綜合績效評價的組織實施

　　第十四條 對實施期滿的專項開展綜合績效評價。不能按期進行綜合績效評價的專項，應及時提出延期申請，并說明延期理由。延期半年以上的專項，應于實施期滿前6個月提出申請，按重大調(diào)整程序報批。延期半年以內(nèi)的，向發(fā)展規(guī)劃局提出申請。

　　第十五條 綜合績效評價重點對科技成果產(chǎn)出、導出國家科技任務、人才培養(yǎng)、科學價值、應用價值、社會貢獻、科普效果、知識產(chǎn)權(quán)管理、資金使用、檔案與數(shù)據(jù)管理、組織管理等情況進行全面、客觀、準確的總體評價，并對先導專項有關(guān)工作提出意見和建議。

　　綜合績效評價結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不通過。

　　第十六條 綜合績效評價主要包括以下環(huán)節(jié)。

　　（一）專項實施期滿前6個月，發(fā)展規(guī)劃局印發(fā)專項開展綜合績效評價的通知；

　　（二）專項實施期滿后3個月內(nèi)，依托單位和專項負責人在主管業(yè)務局、條件保障與財務局、人事局、院檔案館等的指導下，對專項實施情況進行全面總結(jié)，形成專項實施績效報告，提交發(fā)展規(guī)劃局。相關(guān)材料同步提交至院級科技專項信息管理服務平臺；

　　（三）發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織開展專家會議評審，結(jié)合資金使用評價、檔案評價和學風作風核查等情況，形成專家評價意見；

　　（四）發(fā)展規(guī)劃局會同院機關(guān)相關(guān)部門，根據(jù)專家評議意見，提出綜合績效評價結(jié)果和相關(guān)工作建議，報院長辦公會議審議決定；

　　（五）根據(jù)院長辦公會決定，發(fā)展規(guī)劃局以院級公文將綜合績效評價結(jié)果通知相關(guān)專項；

　　（六）完成綜合績效評價后，專項各級任務實施單位應在1個月內(nèi)完成檔案歸檔工作，3個月內(nèi)辦理財務結(jié)賬手續(xù)。

　　第十七條 同時符合以下條件的專項，綜合績效評價結(jié)果為優(yōu)秀。

　　（一）按期高質(zhì)量完成總體目標和績效考核指標，在導出國家科技任務方面成效突出；

　　（二）取得重大原創(chuàng)成果或關(guān)鍵核心技術(shù)突破，A類專項在滿足國家重大需求、B類專項在引領(lǐng)科學前沿、C類專項在推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用；

　　（三）培養(yǎng)集聚一批高水平科技領(lǐng)軍人才和優(yōu)秀青年人才；

　　（四）在科學普及等方面取得顯著社會效益；應用類專項用戶滿意度高，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、轉(zhuǎn)化等方面取得顯著成效；

　　（五）在知識產(chǎn)權(quán)管理、組織管理、檔案與數(shù)據(jù)管理、資金使用等方面規(guī)范高效。

　　綜合績效評價結(jié)果為優(yōu)秀的專項，結(jié)余資金留歸任務實施單位使用，主要用于統(tǒng)籌安排科研活動直接支出，在后續(xù)申請院內(nèi)項目時給予優(yōu)先考慮。

　　第十八條 對基本完成專項任務書確定的總體目標和績效考核指標的專項，綜合績效評價結(jié)果為合格，結(jié)余資金收回院財政。

　　因不可抗拒因素或挑戰(zhàn)高風險難題而導致目標和任務無法完成，但做到勤勉盡責的專項，視為合格。

　　第十九條 有下列情形之一的專項，綜合績效評價結(jié)果為不通過。

　　（一）未完成專項任務書確定的總體目標和主要績效考核指標；

　　（二）應導出但未導出國家科技任務的；

　　（三）資金使用嚴重違規(guī)違紀的；

　　（四）發(fā)生嚴重學術(shù)不端等造成惡劣影響情況的。

　　綜合績效評價結(jié)果為不通過的專項，結(jié)余資金和違規(guī)資金收回院財政。專項完成整改后按結(jié)題處理，專項負責人5年內(nèi)不得牽頭承擔院內(nèi)項目，專項依托單位主要負責人原則上當年度考核不得被確定為優(yōu)秀等次。

　　第二十條 專項實施期間導出國家科技任務成效顯著的，在不重復支持的前提下，結(jié)合具體情況給予獎勵性支持，并在后續(xù)申請院內(nèi)項目時給予優(yōu)先考慮。專項完成后兩年內(nèi)導出國家科技任務的，可給予獎勵性支持。

第四章 附    則

　　第二十一條 本細則由發(fā)展規(guī)劃局負責解釋。

　　第二十二條 本細則自印發(fā)之日起施行。